因在从事私募基金业务活动中存在违规行为深圳森和股权及两名相关人员遭罚

2022-03-03 21:25

3月3日，深圳证监局发布公告称，经查，深圳市森和股权投资基金管理有限公司(以下简称“森和股权”)在从事私募基金业务活动中，存在部分私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向投资者承诺本金不受损失或最低收益的情形。

依据相关规定，深圳证监局决定对森和股权采取出具警示函的行政监管措施；同时，对2018年7月24日至2021年12月1日时任森和股权法定代表人、总经理王赛，以及在2018年7月24日至2021年12月1日行使了公司经营决策权的许明均采取出具警示函的行政监管措施。