国泰君安: 券商白名单出台,合规风控成核心竞争力

2021-05-31 08:28
      5月28日,证监会公布首批证券公司“白名单”,29家券商入围。国泰君安指出,实行“白名单”制度的目的是加强分类监管,提高监管有效性。白名单券商将适用监管意见书减免或简化程序,创新试点业务的公司须从白名单中产生。预计有助于促进券商落实合规风控主体责任,推动行业健康发展。投资建议:近期监管提出更鼓励专业化、精品化券商,预计此类券商后续会获得更多的政策支持,推荐在财富管理和衍生品等方面专业能力更强的东方财富、中金公司、华泰证券、中信证券。
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